內地監管部門就網上券商非法跨境展業開出「核彈級」罰單。中國證監會近日公布，富途證券國際（香港）及其關聯公司，因未經批准在內地開展證券、公募基金銷售及期貨等業務，違反多條證券、基金及期貨法律，擬被沒收違法所得並處以罰款，合共金額約18.5億元人民幣；老虎證券母公司向上融科則因同類違規，面臨合計逾4.1億元人民幣罰沒，兩家公司創辦人均被連帶個人罰款。
富途控股早前公告指，已收到中國證監會及其深圳分局發出的調查通知及行政處罰事先告知書。中證監指，富途在中國內地及香港的部分關聯公司，未獲所需牌照或批准，便在境內從事證券經紀、公募基金銷售及期貨衍生品相關業務，屬於非法經營證券業務，擬責令立即糾正及停止有關行為，同時沒收違法所得並處以罰款，預計總額約18.5億元人民幣。富途創辦人兼行政總裁李華亦被建議處以125萬元人民幣罰款。
另一方面，老虎證券母公司向上融科公布，已被中國證監會北京分局處以行政罰款及沒收非法所得，涉款共約4.112億元人民幣。當局指其在未取得經營證券經紀及兩融等牌照下，向境內投資者推廣及承接境外證券交易指令，構成非法跨境證券業務。中證監文件顯示，向上融科需繳付約3.081億元罰款，並被沒收約1.031億元違法所得，其董事長兼行政總裁吳天華亦被警告並罰款125萬元人民幣。
中國證監會在通報中強調，富途、老虎及長橋證券香港等機構，長期面向境內投資者提供開戶、交易指令處理及跨境投資產品銷售等服務，但未按《證券法》、《證券投資基金法》及《期貨和衍生品法》申領相應牌照，相關非法跨境展業行為「破壞市場秩序，必須堅決予以打擊」。監管當局擬決定沒收三家機構境內外相關主體全部違法所得，並依法作出嚴厲處罰，指相關工作是推進跨境證券活動「有效遏制增量、有序化解存量」的一部分。
消息曝光後，富途及老虎在美股盤前股價急挫。市場數據顯示，富途盤前一度跌近三成，老虎則跌約四成，反映投資者憂慮巨額罰款及內地業務收縮，或拖累未來盈利能力。不過，富途在回應中強調，擬議罰款仍有待進一步程序及中證監最終決定，公司早已按監管要求調整內地客戶結構，現時內地客戶資產佔比已大幅下降，海外市場業務維持正常。老虎方面亦表示，會嚴格遵守監管要求，配合整改，強調現有客戶資產安全和交易安排不受影響。
記者：Ceci
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